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La reunión anual de profesionales AML, es conocida en el mundo entero simplemente como "la Conferencia AML de FIBA”. Facilita el intercambio de conocimientos a través de sesiones, debates centrados y casos de estudio actuales, junto con el aporte de nuestros invitados expertos mundiales.

Anualmente, este encuentro ha proporcionado a profesionales de la industria y representantes del Gobierno, con una plataforma única para conformar información y facilitar una contribución significativa para el fomento de la comunicación entre el sector financiero y la autoridad reguladora, no solamente en los EE.UU. sino también en el exterior.

Miércoles, Febrero 22, 2012

1:00 PM
6:00 PM

Programa ofrecido antes de la conferencia

Diálogo Sector Privado/Público U.S.-LA (PSD)

Reunión de bancos de EE.UU. y América Latina, legisladores y funcionarios del gobierno, incluyendo el Departamento del Tesoro de los EE.UU.

Para mayor información Visite http://www.fiba-events.net/eventdetails.asp?EventID=-1499356055 (se requiere registración por separado)

12:30 PM
6:30 PM

Registración Adelantada

Mezzzanine

PRIMER DÍA - Jueves, Febrero 23, 2012
7:00 AM 6:30 PM	Registración Patrocinado por NAVIGANT		Mezzanine
7:00 AM 8:00 AM	Desayuno Patrocinado por DATAPRO INC. / GLOBAL OUTSOURCE SERVICES LLC		Área de Exhibición
8:15 AM 8:30 AM	Palabras de Bienvenida Frank D. Robleto, President & Chief Executive Officer of BAC Florida Bank and President of FIBA Sven Stumbauer, Director, Forensic, KPMG LLP Clemente L. Vazquez-Bello, Esq., Shareholder, Gunster & Chairman of the FIBA AML Conference		Grand Ballroom Mezzanine
8:30 AM 10:00 AM	Sesión General ¿Cuáles son las novedades más importantes en el terreno AML? La mesa redonda de apertura abordará los últimos acontecimientos AML/CTF que han dado resonancia y atención.	Moderador William D. Langford Jr., Senior VP, Global Head of Compliance, JP Morgan Chase Bank NA Panelistas James E. Currie, Jr., SVP/Director of Bank Secrecy Act Compliance, BBVA Compass Jamal El-Hindi, Associate Director. Regulatory Policy and Programs Division, FinCEN Jim Richards, EVP, BSA Officer, Wells Fargo John Wagner, Director, Office of the Comptroller of the Currency Suzanne L. Williams, Manager, BSA/AML Compliance Section, Division of Banking Supervision & Regulation, Board of Governors of the Federal Reserve System	Grand Ballroom Mezzanine
10:00 AM 10:30 AM	Café Patrocinado por Ascendo Resources		Área de Exhibición
10:30 AM 11:45 AM	TRES (3) SESIONES SIMULTÁNEAS
	Breakout 1A Sesión en Español para la Banca en América Latina	Moderador Luis Bernardo Quevedo, Director, Unidad Control de Cumplimiento, Banco de Bogota Panelistas Andrés Carriquiry, Gerente Ejecutivo, Oficial de Cumplimiento, Banco de la República Oriental del Uruguay Erica Ribeiro Calbo, Banco do Brasil Licda. Susan Paola Rojas, Intendente de Verificación Especial Superintendencia de Bancos de Guatemala	Chopin Mezzanine
	Sesión 1B Monitoreo de ROS: Administración de programas, afinación y maximización del sistema Este panel analizará los elementos críticos de administración del programa, incluyendo estructura y metodologías de todo lo que supervise y por qué. También revisaremos los atributos clave necesarios para encontrar una sintonía y poner en marcha sistemas de vigilancia. Los oyentes tendrán la oportunidad de escuchar directamente a banqueros sobre cómo ellos establecen e implementan soluciones de tecnología y aprovechan datos del sistema para implementar sistemas eficaces de vigilancia de actividades sospechosas.	Moderador John Wagner, Director, Office of the Comptroller of the Currency Panelistas Deborah King, Senior VP, FIU Head, Citizens Financial Group S. Marshall Martin, Managing SVP, Enterprise Risk Executive & Co-General Counsel, City National Bank Bill Ward, Chief BSA & Security Officer, Union Bank	Grand Ballroom Mezzanine
	Sesión 1C Anti-Soborno, Anti-Corrupción Detenciones, Investigaciones & Condenas: La SFO (Oficina de Fraudes Graves) no pierde tiempo en aplicar la ley de soborno del Reino Unido Punto de Inflexión - Desarrollo de la Cultura "Anti-Soborno." Con la primera condena por incumplimiento del UKBA (ley de soborno del Reino Unido) por arreglo de multas de tránsito y recientes detenciones en el Reino Unido por denuncias importantes de soborno, la SFO (Oficina de Fraudes Graves) avisa a las instituciones financieras del mundo sobre su vigorosa aplicación de la ley de soborno (Bribery Act).	Moderador Arthur D. Middlemiss, Director of the Global Anti-Corruption Program, JPMorgan Chase & Co. Panelistas Darren Donovan, Principal, KPMG Caitlin Riddolls, Director, Global AML Program Development & Governance, Royal Bank of Canada Lynne Federman, Managing Director, Regional Head, Financial Crime Risk – Americas, Standard Chartered Bank Michael Volkov, Partner, Mayer Brown LLP William Shepherd, Partner, Holland & Knight	Concourse I Lobby
11:45 AM 12:30 PM	Café y Sesión (en inglés) Presentado por Deloitte AML Analytics: New Approaches for More Cost-Effective Results This panel will discuss the application of advanced analytical techniques to existing data to more effectively manage AML compliance and the utilization of resources. We will discuss some approaches that have shown positive results in the past, including customer segmentation, system optimization, and ad hoc studies. We will also discuss the types of resources necessary to establish an effective AML Analytics practice. The objective is to discuss methods of utilizing transaction and customer data to enhance the monitoring environment while improving cost effectiveness. Georges Korsun, Director, Deloitte Financial Advisory Services LLP Don Anderson, Senior Manager, Deloitte Financial Advisory Services LLP Corey Cardine, SVP, Technology, HSBC		Theater Mezzanine
12:30 PM 1:30 PM	Almuerzo con Conferencista Magistral Patrocinado por Thomson Reuters Accelus/World-Check James H. Freis, Jr., Director, FinCEN		Grand Ballroom Mezzanine
1:30 PM 2:00 PM	Postre y Café Patrocinado por Bank of Americal Merrill Lynch		Área de Exhibición
2:00 PM 3:15 PM	Sesión General Mesa Redonda de temas primordiales de OFAC ¿Qué hay de nuevo en el horizonte de OFAC y qué es lo que podría venir en el 2012? Escuche de expertos de la industria sobre el nuevo panorama en la aplicación de la OFAC, cobertura expandida de actividades sancionables, las lecciones aprendidas de Siria y Libia y un sinfín de otros temas relacionados con las instituciones financieras de sanciones. Manténgasee al día en temas de OFAC y aprenda los pasos que puede seguir para proteger a su institución de vulnerabilidades.	Moderador Andres A. Fernandez, Esq., Shareholder/ Co-Leader Banking and Financial Services Pratice Group, Gunster Panelistas Clayton H. Stevenson, Managing Director & Global Economic Sanctions Executive, Bank of America Jonathan R. Thomas, Chief, Regulated Industries Oversight & Evaluation, Office of Foreign Assets Control, U.S. Treasury Department Serena D. Moe, Consultant – Economic Sanctions	Grand Ballroom Mezzanine
3:15 PM 3:30 PM	TRASLADO A LAS PRÓXIMAS SESIONES
3:30 PM 4:30 PM	CUATRO (4) SESIONES SIMULTÁNEAS
	Sesión 2A Riesgos AML en Fusiones y Adquisiciones ¿La adquisición de una institución con problemas lleva a otros riesgos de AML? Cuando el objetivo principal en una fusión y adquisición es la calidad de activos, es igualmente importante evaluar cuidadosamente los controles internos de las instituciones adquiridas, especialmente cuando se compra una institución que ha fracasado. Aprenda como asociarse con otras funciones para entregarle a al equipo de adquisiciones de su banco una evaluación integral de AML, previo a la adquisición, y para corregir cualquier deficiencia identificada.	Moderador Amy G. Rudnick, Partner, Gibson Dunn and Crutcher LLP Panelistas Carmina Hughes, Global AML Officer, TD Bank Lisa D. Arquette, Associate Director, Risk Management Supervision, Federal Deposit Insurance Corporation Sven Stumbauer, Director, Forensic, KPMG LLP	Concourse I Lobby
	Sesión 2B Fraude Cibernético El entorno en línea se manifiesta cada vez más hostil. En un entorno en línea cada vez más hostil, las instituciones financieras navegan la necesidad de expandir los servicios a través de plataformas de movilidad con la reducción del acceso a empresas delictivas. ¿Cuáles son los fraudes cibernéticos globales emergentes y cómo los reguladores y las instituciones financieras desarrollan marcos para equilibrar estos objetivos?	Panelistas John O’Neill, Senior VP; Senior Fraud Policy Strategist GIS – Fraud Intelligence & Analytics, Bank of America Michael B. Benardo, Chief, Cyber Fraud and Financial Crimes, Federal Deposit Insurance Corporation Monique A. Maranto, Director, Advisory: Co-Deputy of US AML Practice, PwC Kenn Kern, Deputy Chief of Cyber Fraud, New York County District Attorney's Office	Chopin Mezzanine
	Sesión 2C Mesa redonda con el Caribe ¿Cuáles son las preocupaciones más candentes de un Oficial de Cumplimiento en el Caribe?- Serán clientes tales como los procesadores de pago móvil, instituciones de micro financiamiento no reglamentadas, mensajeros or "curiers" de fármacos o dinero en efectivo, o los MSBs? Escuche a profesionales de cumplimiento de importantes instituciones financieras caribeñas debatir cuestiones AML que afectan a la región y los controles de prácticas de riesgo que utilizan para enfrentar estos problemas. Este panel se centrará en los problemas actuales y los desafíos que enfrentan los bancos del Caribe y los bancos que trabajan con bancos del Caribe.	Moderador Wayne Shah, Senior Vice President, Wells Fargo Bank, N.A. Panelistas Alan Abel, Director and Global AML Practice Leader, Regional Leader Regulatory Compliance- Crowe Horwath LLP Ryan Bahadur, Senior Vice President - Regulatory Compliance, Cayman National Corporation Fiona Briscoe, Senior Compliance Manager, National Commercial Bank Jamaica Limited	Theater Mezzanine
	Sesión 2D Temas AML en sistemas de pago emergentes Productos de movilidad Efectivo digital Tarjetas de prepago o valor almacenado Servicio Internacional de "Captura de Depósito Remoto" Captura de depósito remoto móvil Mantenerse al paso del "valor electrónico" y el "efectivo electrónico" ¿Son los pagos móviles más vulnerables para fines delictivos que otros pagos? ¿Qué necesita saber una institución financiera para evaluar los riesgos de los diferentes tipos de pagos móviles y procesadores de pagos?	Moderador Robert G. Rowe, III, VP & Senior Counsel, American Bankers Association Panelistas James E. Currie Jr., SVP/Director of Bank Secrecy Act Compliance, BBVA Compass Benjamin Floyd, Senior Director & AML Compliance Officer, Walmart Joseph Cachey III, Senior Vice President, Associate General Counsel, Western Union Malcolm Rowe, Director AML Technology, PriceWaterhouse Coopers Timothy P. Leary, Senior Special Anti-Money Laundering Examiner, Board of Governors of the Federal Reserve System	Grand Ballroom Mezzanine
4:30 PM 4:45 PM	TRASLADO A LA SESIÓN GENERAL
4:45 PM 6:00 PM	Sesión General Listos o No, Aquí Viene Asegurando Que Su Organización Este Preparada Para FATCA La Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA) está aquí para quedarse, y el no cumplimiento no es una opción realística. Dentro de este nuevo entorno, las instituciones financieras de los Estados Unidos y extranjeras afectadas por FATCA, deberán implementar de forma rápida y eficiente sus programas de cumplimiento con FATCA para evitar una retención del 30% en ciertos pagos originarios de los Estados Unidos.	Moderador Carl A. Fornaris, Shareholder, Greenberg Traurig, P.A. Panelistas Bettie N. Ricca, Deputy Associate Chief Counsel (International), IRS Ellen Zimiles, Managing Director Head of Global Investigations & Compliance, Navigant Robert F. Hudson Jr., Miami Office Managing Partner, Baker & McKenzie LLP Lisa Belle, Director, BWA Compliance, Barclays Wealth America	Grand Ballroom Mezzanine
6:00 PM 7:00 PM	Cocktail Patrocinado por Diaz, Reus & Targ LLP		Área de Exhibición

SEGUNDO DÍA - Viernes, Febrero 24, 2012
7:00 AM	Registración Patrocinado por NAVIGANT		Mezzanine
7:00 AM 8:15 AM	Desayuno		Área de Exhibición
8:15 AM 10:00 AM	Sesión General Sesión de preguntas y respuestas con los reguladores Un diálogo interactivo y abierto con los reguladores de los Estados Unidos y la oportunidad de formular todas sus preguntas. Aclare todas sus dudas.	Moderador Clemente Vazquez – Bello, Esq., Shareholder, GUNSTER and Chairman of the FIBA AML Conference Panelistas Jamal El-Hindi, Associate Director. Regulatory Policy and Programs Division, FinCEN John Wagner, Director, Office of the Comptroller of the Currency Kathryn G. Hinton, Assistant VP Department of Supervision and Regulation, Federal Reserve Bank Atlanta Lisa Arquette, Associate Director, Risk Management Supervision, FDIC Lourdes Gonzalez, Assistant Chief Counsel Sales Practice, SEC Miami Michael G. Rufino, Chief Operating Officer and Senior Vice President, FINRA Suzanne Williams, Manager, Compliance Section, Division of Bank Supervision and Regulation, Federal Reserve Board of Governors	Grand Ballroom Mezzanine
10:00 AM 10:30 AM	TRASLADO A LAS PRÓXIMAS SESIONES
10:30 AM 11:30 AM	CUATRO (4) SESIONES SIMULTÁNEAS
	Sesión 3A Bancos, Citaciones y Órdenes Judiciales: ¿Cuál es la Respuesta Correcta? Presentación de documentos en formato electrónico, orden de no destruir documentos, alertas internas con respecto a conservación de documentos: ¿qué esperan y necesitan los fiscales? ¿Qué deben saber todos los oficiales de cumplimiento?	Moderador Clemente Vazquez – Bello, Esq., Shareholder, Gunster, Yoakley and Chairman of the FIBA AML Conference Panelista Joan Silverstein, Chief Economic Crimes Section, US District Attorney Southern District of Florida	Theater Mezzanine
	Sesión 3B Comercio Mundial: Una valiosa oportunidad para aprender acerca de los riesgos y las ventajas Comprender los riesgos de blanqueo de dinero relacionados con el comercio internacional es imprescindible en el entorno reglamentario de hoy. La mejor forma para examinar estos retos y estrategias, es presentar un caso hipotético de comercio global y discutir los riesgos asociados y maneras para mitigarlos.	Moderador Robert Targ, Shareholder, Diaz Reus & Targ LLP Panelistas Clark S. Abrams, Chief, Money Laundering and Financial Investigations Unit, Office of The Special Narcotics Prosecutor for The City of New York Ray Villanueva, Unit Chief Trade Transparency Unit, U.S. Immigration and Customs Enforcement Sean O’Malley, Vice President and Deputy Chief Investigator, Federal Reserve Bank of New York	Grand Ballroom Mezzanine
	Sesión 3C La Convergencia del Fraude y la Prevención del Lavado de Dinero La línea gris - ¿Se necesita la convergencia? ¿ Su institución está reportando eficazmente? Mientras que los reguladores continúan encontrando una correlación entre las actividades ilícitas de los estafadores y blanqueadores de dinero, ¿cómo pueden las unidades de control de fraude y funciones AML trabajar en equipo para aumentar la eficiencia y efectividad? Ya no se trata de si estas dos disciplinas se deban integrar, más bien, se trata de ¿hasta donde debe llegar una institución para integrarlas y qué gama de oportunidades, ventajas e inconvenientes desafían a las instituciones?	Moderador Steven Beattie, AML Services Leader, Partner, Ernst & Young LLP Panelistas Lisa Grigg, Senior AML Compliance Executive for North America & BSA Officer, Bank of America Lynne Federman, Managing Director, Regional Head, Financial Crime Risk – Americas, Standard Chartered Bank William D. Ward, EVP Chief BSA/OFAC & Security Officer Risk Management, Union Bank of California	Chopin Mezzanine
	Sesión 3D Banca Privada Con la resonante atención en FATCA, la facilitación de transacciones transfronterizas, experiencia en inversiones off-shore y tradición de "discreción" en el servicio a cliente, está la banca privada nuevamente bajo la mirilla del regulador? En esta sesión aprenderá sobre los factores que pudieran contribuir al inherente alto nivel de riesgos de lavado de dinero y de potenciales fondos corruptos.	Moderador Stephen C. Strombelline, Managing Director Head of Ethics and Compliance-North America, BNP Paribas Panelistas Jennifer Shasky Calvary, Chief Asset Forfeiture Section, U.S. Department of Justice Marcelo Coscarelli, Chief Operating Officer, Banco Itau International Richard G. MacNamara, Director AML Risk Supervision, Department of Supervision and Regulation, Federal Reserve Bank of Atlanta, Miami Branch Tim Maroney, Senior VP Chief Compliance Officer, BNP Paribas Miami Agency & BNP Paribas Investment Services, LLC	Concourse I Lobby
11:30 AM 12:15 PM	Café Patrocinado por Ernst & Young LLP		Área de Exhibición
12:15 PM 1:30 PM	Almuerzo con Conferencista Magistral Patrocinado por PwC		Grand Ballroom Mezzanine
1:30 PM 2:00 PM	Postre y Café y Sesión Presentado por WNF Law, PL - Waserstein Nunez & Foodman FATCA: You can run but you cannot hide. The days of bank secrecy are ending. WNF will discuss the Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) and it's affect on foreign financial institutions and U.S. persons with foreign accounts. FATCA is the latest weapon of the U.S. to attack tax non-compliance and bank secrecy. WNF will discuss what you should and what may happen if you do not. Steve L. Waserstein – Founder of WNF Law, PL – Waserstein Nunez & Foodman Daniel Foodman – Founder of WNF Law, PL - Waserstein Nunez & Foodman		Área de Exhibición
2:00 PM 3:15 PM	Sesión General Intercambio internacional de asuntos AML Nuevos y emergentes requerimientos regulatorios locales y eventos globales cada vez más obligan a oficiales de cumplimiento AML a ampliar y mantener actualizada su conciencia para poder implementar programas efectivos. Este panel está conformado por expertos de la comunidad financiera mundial que discutirá: ¿Cuáles son las últimas tendencias y novedades en los flujos internacionales de dinero? ¿Qué nuevas reglamentaciones y tipologías han surgido en diversas regiones, Europa, Asia, Latinoamérica? ¿Como los cambios en las recomendaciones del GAFI pueden afectar a su programa general de AML? Cómo hacen las instituciones para integrar múltiples exigencias y expectativas reglamentarias para desarrollar un programa AML eficaz a lo largo de toda la empresa que sea globalmente coherente pero lo suficientemente detallada para cada jurisdicción?	Moderador Lester M. Joseph, Vice-President, Manager, Global Financial Crimes Intelligence Group, Wells Fargo & Company Panelistas Gabriel Romo Navarrete, Director General Prevencion de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilicita, Comision Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) Mexico Pamela J. Johnson, Managing Director, Global Head AML & Sanctions Compliance, Citi Group Robert I. Targ, Shareholder, Diaz Reus & Targ LLP	Grand Ballroom Mezzanine
3:15 PM 3:30 PM	TRASLADO A LAS PRÓXIMAS SESIONES
3:30 PM 4:45 PM	CUATRO (4) SESIONES SIMULTÁNEAS
	Sesión 4A La nueva definición de MSBs: ¿qué va a pasar a los MSBs que no son de los EE.UU.? ¿Podrían los requisitos MSBs extranjeros empujar a los MSBs a mercados paralelos? ¿Es posible que la definición ampliada del FinCEN, es decir, "personas dondequiera que se encuentren haciendo negocios, sea o no de forma regular o como una inquietud de negocios organizados o con licencia, totalmente o en parte sustancial dentro de los EE.UU. "causando a las instituciones financieras a re examinar si tienen cuentas para MSBs no registrados? ¿Qué actividades del cliente realizadas dentro de los EE.UU. podrían causarles ser clasificado como un MSB independientemente de su ubicación? ¿Serán sus MSBs con sede en el extranjero con ninguna presencia física en los Estados Unidos clasificados como MSBs?	Moderador Clemente Vazquez – Bello, Esq., Shareholder, Gunster Yoakley and Chairman of the FIBA AML Conference Panelistas Benjamin Floyd, Senior Director & AML Compliance Officer, Walmart Gabriel Romo Navarrete, Director General Prevencion de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilicita, Comision Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) Mexico Joseph Cachey III, Senior VP, Associate General Counsel, Western Union Lee Davis, Office of Regulatory Policy, FinCEN	Concourse II Lobby
	Sesión 4B ¿Cuáles son las novedades de lavado de dinero a través del comercio exterior? Alertas y Casos Reales. ¿Es el lavado de dinero a través del comercio exterior la nueva ruta para transferir alto valor? Mientras que las lagunas en los programas AML se minimizan, está el sistema bancario informal incrementando sus transferencias de valor mediante mercancías? Participe en esta sesión y aprenderá cómo las operaciones de exportación y de importación se utilizan como frente para transferir fondos ilícitos.	Moderador Wayne Shah, Senior VP, Wells Fargo Bank, N.A. Panelistas Deborah Morrissey, Special Supervisor, DHS Immigrations and Customs Enforcement Lester M. Joseph, Vice-President, Manager, Global Financial Crimes Intelligence Group, Wells Fargo & Company FIU International Investigations Manager, Wells Fargo Richard Weber, Deputy Chief, Investigation Division Chief, Major Economic Crimes Bureau, New York County District Attorney's Office	Chopin Mezzanine
	Sesión 4C Corredores de Bolsa: Nuevos desafíos en el entorno reglamentario de los EE.UU. Fiduciarias, FINRA, FATCA y más FATCA, Idoneidad Ampliada y "Buscadores" Extranjeros, Oficina de Cumplimiento Master/Sub-Cuentas, Fraude de Inversiones Micro-Cap, Divulgación y Revelación de Información Confidencial ("Insider Trading") – ¿Se encuentran bajo su radar? ¿El haber FINRA expulsado a AIS Financial indica una mayor presion contra las deficiencias de AML? ¿Qué presagia el establecimiento de las unidades de Aplicación de la FCPA por la SEC y de la Unidad de Inteligencia de Mercado para la industria de valores? En esta sesión hablaremos con los reguladores y las principales firmas de corretaje de la industria de valores que discutirán estos y otros temas emergente.	Moderador Sergio Alvarez-Mena, Executive Director, Morgan Stanley Smith Barney Panelistas Andrew J. Aspen, Assistant General Counsel, Bank of America Jeff Horowitz, Chief AML & OFAC Officer, Pershing LLCN Lourdes Gonzalez, Assistant Chief Counsel Sales Practice, Securities & Exchange Commission Michael G. Rufino, Chief Operating Officer and Senior Vice President, FINRA Sven Stumbauer, Director, KPMG	Grand Ballroom Mezzanine
	Sesión 4D La evaluación de riesgo - Ya está hecha: ¿Y ahora qué hacemos? Participe de un diálogo con instituciones financieras de todo el mundo sobre cómo implementar y utilizar la evaluación de riesgo AML/ CFT después de realizada. ¿Cómo debe enlazar la evaluación de riesgo a su programa AML y por qué esta es una actividad crítica?	Moderador David Hernandez, Chief Risk Officer & BSA Officer, BAC Florida Panelistas Melanie Garman, Executive VP / Chief Compliance Officer, Mercantil Commercebank NA Rachel Sloan, Principal, Global Anti-Money Laundering and Sanctions Practice, Deloitte Financial Advisory Services LLP Susan Galli, Senior VP and AML Program Director, HSBC	Concourse I Lobby
Culminación de la Décimo Segunda Conferencia AML de FIBA