La reunión anual de profesionales AML, es conocida en el mundo entero simplemente como "la Conferencia AML de FIBA”. Facilita el intercambio de conocimientos a través de sesiones, debates centrados y casos de estudio actuales, junto con el aporte de nuestros invitados expertos mundiales.
Anualmente, este encuentro ha proporcionado a profesionales de la industria y representantes del Gobierno, con una plataforma única para conformar información y facilitar una contribución significativa para el fomento de la comunicación entre el sector financiero y la autoridad reguladora, no solamente en los EE.UU. sino también en el exterior.
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Miércoles, Febrero 22, 2012 |
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| 1:00 PM 6:00 PM |
Programa ofrecido antes de la conferencia Diálogo Sector Privado/Público U.S.-LA (PSD)
Reunión de bancos de EE.UU. y América Latina, legisladores y funcionarios del gobierno, incluyendo el Departamento del Tesoro de los EE.UU. Para mayor información Visite http://www.fiba-events.net/eventdetails.asp?EventID=-1499356055 (se requiere registración por separado) |
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| 12:30 PM 6:30 PM |
Registración Adelantada | Mezzzanine | |
| PRIMER DÍA - Jueves, Febrero 23, 2012 | |||
| 7:00 AM 6:30 PM |
Registración Patrocinado por NAVIGANT |
Mezzanine | |
| 7:00 AM 8:00 AM |
Desayuno Patrocinado por DATAPRO INC. / GLOBAL OUTSOURCE SERVICES LLC |
Área de Exhibición |
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| 8:15 AM 8:30 AM |
Palabras de Bienvenida Frank D. Robleto, President & Chief Executive Officer of BAC Florida Bank and President of FIBA Sven Stumbauer, Director, Forensic, KPMG LLP Clemente L. Vazquez-Bello, Esq., Shareholder, Gunster & Chairman of the FIBA AML Conference |
Grand Ballroom Mezzanine |
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| 8:30 AM 10:00 AM |
Sesión General ¿Cuáles son las novedades más importantes en el terreno AML? La mesa redonda de apertura abordará los últimos acontecimientos AML/CTF que han dado resonancia y atención. |
Moderador
Panelistas
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Grand Ballroom Mezzanine |
| 10:00 AM 10:30 AM |
Café Patrocinado por Ascendo Resources |
Área de Exhibición | |
| 10:30 AM 11:45 AM |
TRES (3) SESIONES SIMULTÁNEAS | ||
| Breakout 1A Sesión en Español para la Banca en América Latina |
Moderador
Panelistas
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Chopin Mezzanine |
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| Sesión 1B Monitoreo de ROS: Administración de programas, afinación y maximización del sistema Este panel analizará los elementos críticos de administración del programa, incluyendo estructura y metodologías de todo lo que supervise y por qué. También revisaremos los atributos clave necesarios para encontrar una sintonía y poner en marcha sistemas de vigilancia. Los oyentes tendrán la oportunidad de escuchar directamente a banqueros sobre cómo ellos establecen e implementan soluciones de tecnología y aprovechan datos del sistema para implementar sistemas eficaces de vigilancia de actividades sospechosas. |
Moderador
Panelistas
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Grand Ballroom Mezzanine |
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| Sesión 1C Anti-Soborno, Anti-Corrupción Detenciones, Investigaciones & Condenas: La SFO (Oficina de Fraudes Graves) no pierde tiempo en aplicar la ley de soborno del Reino Unido Punto de Inflexión - Desarrollo de la Cultura "Anti-Soborno." Con la primera condena por incumplimiento del UKBA (ley de soborno del Reino Unido) por arreglo de multas de tránsito y recientes detenciones en el Reino Unido por denuncias importantes de soborno, la SFO (Oficina de Fraudes Graves) avisa a las instituciones financieras del mundo sobre su vigorosa aplicación de la ley de soborno (Bribery Act). |
Moderador
Panelistas
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Concourse I Lobby |
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| 11:45 AM 12:30 PM |
Café y Sesión (en inglés) Presentado por Deloitte AML Analytics: New Approaches for More Cost-Effective Results This panel will discuss the application of advanced analytical techniques to existing data to more effectively manage AML compliance and the utilization of resources. We will discuss some approaches that have shown positive results in the past, including customer segmentation, system optimization, and ad hoc studies. We will also discuss the types of resources necessary to establish an effective AML Analytics practice. The objective is to discuss methods of utilizing transaction and customer data to enhance the monitoring environment while improving cost effectiveness.
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Theater Mezzanine |
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| 12:30 PM 1:30 PM |
Almuerzo con Conferencista Magistral Patrocinado por Thomson Reuters Accelus/World-Check James H. Freis, Jr., Director, FinCEN |
Grand Ballroom Mezzanine |
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| 1:30 PM 2:00 PM |
Postre y Café Patrocinado por Bank of Americal Merrill Lynch |
Área de Exhibición | |
| 2:00 PM 3:15 PM |
Sesión General Mesa Redonda de temas primordiales de OFAC ¿Qué hay de nuevo en el horizonte de OFAC y qué es lo que podría venir en el 2012? Escuche de expertos de la industria sobre el nuevo panorama en la aplicación de la OFAC, cobertura expandida de actividades sancionables, las lecciones aprendidas de Siria y Libia y un sinfín de otros temas relacionados con las instituciones financieras de sanciones. Manténgasee al día en temas de OFAC y aprenda los pasos que puede seguir para proteger a su institución de vulnerabilidades. |
Moderador
Panelistas
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Grand Ballroom Mezzanine |
| 3:15 PM 3:30 PM |
TRASLADO A LAS PRÓXIMAS SESIONES | ||
| 3:30 PM 4:30 PM |
CUATRO (4) SESIONES SIMULTÁNEAS | ||
Sesión 2A Riesgos AML en Fusiones y Adquisiciones ¿La adquisición de una institución con problemas lleva a otros riesgos de AML? Cuando el objetivo principal en una fusión y adquisición es la calidad de activos, es igualmente importante evaluar cuidadosamente los controles internos de las instituciones adquiridas, especialmente cuando se compra una institución que ha fracasado. Aprenda como asociarse con otras funciones para entregarle a al equipo de adquisiciones de su banco una evaluación integral de AML, previo a la adquisición, y para corregir cualquier deficiencia identificada. |
Moderador
Panelistas
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Concourse I Lobby |
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| Sesión 2B Fraude Cibernético El entorno en línea se manifiesta cada vez más hostil. En un entorno en línea cada vez más hostil, las instituciones financieras navegan la necesidad de expandir los servicios a través de plataformas de movilidad con la reducción del acceso a empresas delictivas. ¿Cuáles son los fraudes cibernéticos globales emergentes y cómo los reguladores y las instituciones financieras desarrollan marcos para equilibrar estos objetivos? |
Panelistas
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Chopin Mezzanine |
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Sesión 2C Mesa redonda con el Caribe ¿Cuáles son las preocupaciones más candentes de un Oficial de Cumplimiento en el Caribe?- Serán clientes tales como los procesadores de pago móvil, instituciones de micro financiamiento no reglamentadas, mensajeros or "curiers" de fármacos o dinero en efectivo, o los MSBs? Escuche a profesionales de cumplimiento de importantes instituciones financieras caribeñas debatir cuestiones AML que afectan a la región y los controles de prácticas de riesgo que utilizan para enfrentar estos problemas. Este panel se centrará en los problemas actuales y los desafíos que enfrentan los bancos del Caribe y los bancos que trabajan con bancos del Caribe. |
Moderador
Panelistas
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Theater Mezzanine |
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| Sesión 2D Temas AML en sistemas de pago emergentes
¿Son los pagos móviles más vulnerables para fines delictivos que otros pagos? ¿Qué necesita saber una institución financiera para evaluar los riesgos de los diferentes tipos de pagos móviles y procesadores de pagos? |
Moderador
Panelistas
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Grand Ballroom Mezzanine |
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| 4:30 PM 4:45 PM |
TRASLADO A LA SESIÓN GENERAL | ||
| 4:45 PM 6:00 PM |
Sesión General Listos o No, Aquí Viene Asegurando Que Su Organización Este Preparada Para FATCA La Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA) está aquí para quedarse, y el no cumplimiento no es una opción realística. Dentro de este nuevo entorno, las instituciones financieras de los Estados Unidos y extranjeras afectadas por FATCA, deberán implementar de forma rápida y eficiente sus programas de cumplimiento con FATCA para evitar una retención del 30% en ciertos pagos originarios de los Estados Unidos. |
Moderador
Panelistas
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Grand Ballroom Mezzanine |
| 6:00 PM 7:00 PM |
Cocktail Patrocinado por Diaz, Reus & Targ LLP |
Área de Exhibición | |
| SEGUNDO DÍA - Viernes, Febrero 24, 2012 | |||
| 7:00 AM |
Registración Patrocinado por NAVIGANT |
Mezzanine | |
| 7:00 AM 8:15 AM |
Desayuno | Área de Exhibición |
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| 8:15 AM 10:00 AM |
Sesión General Sesión de preguntas y respuestas con los reguladores Un diálogo interactivo y abierto con los reguladores de los Estados Unidos y la oportunidad de formular todas sus preguntas. Aclare todas sus dudas. |
Moderador
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Grand Ballroom Mezzanine |
| 10:00 AM 10:30 AM |
TRASLADO A LAS PRÓXIMAS SESIONES | ||
| 10:30 AM 11:30 AM |
CUATRO (4) SESIONES SIMULTÁNEAS | ||
| Sesión 3A Bancos, Citaciones y Órdenes Judiciales: ¿Cuál es la Respuesta Correcta? Presentación de documentos en formato electrónico, orden de no destruir documentos, alertas internas con respecto a conservación de documentos: ¿qué esperan y necesitan los fiscales? ¿Qué deben saber todos los oficiales de cumplimiento? |
Moderador
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Theater Mezzanine |
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| Sesión 3B Comercio Mundial: Una valiosa oportunidad para aprender acerca de los riesgos y las ventajas Comprender los riesgos de blanqueo de dinero relacionados con el comercio internacional es imprescindible en el entorno reglamentario de hoy. La mejor forma para examinar estos retos y estrategias, es presentar un caso hipotético de comercio global y discutir los riesgos asociados y maneras para mitigarlos. |
Moderador
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Grand Ballroom Mezzanine |
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| Sesión 3C La Convergencia del Fraude y la Prevención del Lavado de Dinero La línea gris - ¿Se necesita la convergencia? ¿ Su institución está reportando eficazmente? Mientras que los reguladores continúan encontrando una correlación entre las actividades ilícitas de los estafadores y blanqueadores de dinero, ¿cómo pueden las unidades de control de fraude y funciones AML trabajar en equipo para aumentar la eficiencia y efectividad? Ya no se trata de si estas dos disciplinas se deban integrar, más bien, se trata de ¿hasta donde debe llegar una institución para integrarlas y qué gama de oportunidades, ventajas e inconvenientes desafían a las instituciones? |
Moderador
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Chopin Mezzanine |
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| Sesión 3D Banca Privada Con la resonante atención en FATCA, la facilitación de transacciones transfronterizas, experiencia en inversiones off-shore y tradición de "discreción" en el servicio a cliente, está la banca privada nuevamente bajo la mirilla del regulador? En esta sesión aprenderá sobre los factores que pudieran contribuir al inherente alto nivel de riesgos de lavado de dinero y de potenciales fondos corruptos. |
Moderador
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Concourse I Lobby |
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| 11:30 AM 12:15 PM |
Café Patrocinado por Ernst & Young LLP |
Área de Exhibición | |
| 12:15 PM 1:30 PM |
Almuerzo con Conferencista Magistral Patrocinado por PwC |
Grand Ballroom Mezzanine |
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| 1:30 PM 2:00 PM |
Postre y Café y Sesión Presentado por WNF Law, PL - Waserstein Nunez & Foodman FATCA: You can run but you cannot hide. The days of bank secrecy are ending. WNF will discuss the Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) and it's affect on foreign financial institutions and U.S. persons with foreign accounts. FATCA is the latest weapon of the U.S. to attack tax non-compliance and bank secrecy. WNF will discuss what you should and what may happen if you do not.
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Área de Exhibición | |
| 2:00 PM 3:15 PM |
Sesión General Intercambio internacional de asuntos AML Nuevos y emergentes requerimientos regulatorios locales y eventos globales cada vez más obligan a oficiales de cumplimiento AML a ampliar y mantener actualizada su conciencia para poder implementar programas efectivos. Este panel está conformado por expertos de la comunidad financiera mundial que discutirá:
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Moderador
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Grand Ballroom Mezzanine |
| 3:15 PM 3:30 PM |
TRASLADO A LAS PRÓXIMAS SESIONES | ||
| 3:30 PM 4:45 PM |
CUATRO (4) SESIONES SIMULTÁNEAS | ||
Sesión 4A La nueva definición de MSBs: ¿qué va a pasar a los MSBs que no son de los EE.UU.? ¿Podrían los requisitos MSBs extranjeros empujar a los MSBs a mercados paralelos? ¿Es posible que la definición ampliada del FinCEN, es decir, "personas dondequiera que se encuentren haciendo negocios, sea o no de forma regular o como una inquietud de negocios organizados o con licencia, totalmente o en parte sustancial dentro de los EE.UU. "causando a las instituciones financieras a re examinar si tienen cuentas para MSBs no registrados? ¿Qué actividades del cliente realizadas dentro de los EE.UU. podrían causarles ser clasificado como un MSB independientemente de su ubicación? ¿Serán sus MSBs con sede en el extranjero con ninguna presencia física en los Estados Unidos clasificados como MSBs? |
Moderador
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Concourse II Lobby |
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| Sesión 4B ¿Cuáles son las novedades de lavado de dinero a través del comercio exterior? Alertas y Casos Reales. ¿Es el lavado de dinero a través del comercio exterior la nueva ruta para transferir alto valor? Mientras que las lagunas en los programas AML se minimizan, está el sistema bancario informal incrementando sus transferencias de valor mediante mercancías? Participe en esta sesión y aprenderá cómo las operaciones de exportación y de importación se utilizan como frente para transferir fondos ilícitos. |
Moderador
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Chopin Mezzanine |
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Sesión 4C Corredores de Bolsa: Nuevos desafíos en el entorno reglamentario de los EE.UU. Fiduciarias, FINRA, FATCA y más
FATCA, Idoneidad Ampliada y "Buscadores" Extranjeros, Oficina de Cumplimiento Master/Sub-Cuentas, Fraude de Inversiones Micro-Cap, Divulgación y Revelación de Información Confidencial ("Insider Trading") – ¿Se encuentran bajo su radar? ¿El haber FINRA expulsado a AIS Financial indica una mayor presion contra las deficiencias de AML? ¿Qué presagia el establecimiento de las unidades de Aplicación de la FCPA por la SEC y de la Unidad de Inteligencia de Mercado para la industria de valores? En esta sesión hablaremos con los reguladores y las principales firmas de corretaje de la industria de valores que discutirán estos y otros temas emergente. |
Moderador
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Grand Ballroom Mezzanine |
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| Sesión 4D La evaluación de riesgo - Ya está hecha: ¿Y ahora qué hacemos? Participe de un diálogo con instituciones financieras de todo el mundo sobre cómo implementar y utilizar la evaluación de riesgo AML/ CFT después de realizada. ¿Cómo debe enlazar la evaluación de riesgo a su programa AML y por qué esta es una actividad crítica? |
Moderador
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Concourse I Lobby |
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| Culminación de la Décimo Segunda Conferencia AML de FIBA |
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